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作者:  来源: 发布时间:2016-02-19

关键词: 上市公司, 交易, 独立董事, ┊阅读:次┊

  去年曾被上交所予以“监管关注”

  日前,身兼4家上市公司独立董事的人大教授宋常,被曝出因涉嫌内幕交易、短线交易被证监会立案调查。此前,宋常曾因违规买入京能置业的股票,而被上交所予以“监管关注”。

  上周末晚间,多家上市公司同时发布公告,披露其独立董事宋常因涉嫌内幕交易、短线交易被证监会立案调查。作为人大商学院的教授、博士生导师,宋常身兼多职, 目前是菲利华、贵人鸟、九华旅游、京能置业四家公司独立董事,去年8月之前还曾任神雾环保(300156)独董,为A股市场最忙独董之一。

  宋常涉内幕交易被立案

  根据京能置业发布的《关于独立董事被立案调查的公告》,宋常于1月21日收到证监会的《调查通知书》,宋常因涉嫌内幕交易、短线交易,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,证监会决定对其立案调查。九华旅游、菲利华、贵人鸟也发布类似公告。

  上述公司不约而同地强调,本次立案调查事项是针对宋常个人的专项调查,目前公司经营稳定,运作正常,并表示因存在职务关联关系,将积极关注此事项进展,并及时履行信息披露义务。

  上市公司公开资料显示,宋常生于1965年,博士,现任中国人民大学商学院教授、博士研究生导师、博士后合作导师,兼任中国教育审计学会副会长、中国审计学会常务理事、中国内部审计协会常务理事、中国会计学会财务管理专业委员会委员。京能置业财报显示,宋常在公司领取的薪酬是6万元。除此,宋常还任贵人鸟、 菲利华独董,年度薪酬分别为18万元、10万元。

  曾获封两市“最忙独董”

  除了上述四家公司之外,在2015年8月之前,宋常还曾任神雾环保的独立董事,任期自2011年10月11日至2015年8月17日,2014年领取独董薪酬6万元。

  在此之前,宋常还先后担任过天鸿宝业、东华科技、天地科技、盛运股份、当升科技、天立环保、大恒科技等上市公司的独立董事,被媒体称为两市“最忙独董”之一。2012年,贵人鸟上市之初,独董宋常除了身兼5家上市公司独董,同时任中原证券股份有限公司独董,中原证券虽非上市公司,但规模不亚于一些上市公司,身兼多职,是否有足够的时间和精力履行独立董事的职责,宋常因此一度饱受质疑。据媒体报道,宋常还担任中信建投、长城证券等券商的独立董事职位。

  资源众多、研究领域横跨各行的高校教师,一直是上市公司独立董事的首选。2013年10月中组部“18号文”下发之后,大批有党政领导干部履历的独董挂靴, 高校教师更作为最佳补缺者密集涌入上市公司董事会。数据显示,截至2015年12月2日,A股上市公司中共设置独董职位近9000个,其中有近3000位独董是由高校在任或曾任教授兼任的,占比接近1/3.

  上述原因一方面导致了一些知名高校的知名学者身兼多职。有研究称,中国人民大学的教授兼任上市公司独立董事的数量为全国第一,第二是上海财经大学。同样获封两市“最忙独董”的徐经长,也来自人大,为人大商学院的会计系副主任、EMBA中心主任,徐经长一度身兼6家上市公司独董。

  独董涉嫌内幕交易并非首例

  此番被监管关注, 对宋常并非首次。上交所网站信息显示,2015年6月15日,上交所上市公司监察一部发布《关于对京能置业独立董事宋常予以监管关注的决定》,该决定称, 经查明,2015年4月9日,宋常以每股9.31元买入10万股京能置业的股票。2015年4月18日,京能置业披露2014年年报。宋常在定期报告披露前30天内买入公司股票,违反了相关规定。之后,宋常主动报告,并承诺将2015年4月9日买入的公司股票自买入日起自愿锁定一年,监察部门也因此给予减轻处理,对宋常予以“监管关注”。

  而上市公司独立董事因涉嫌内幕交易被证监会调查,宋常也并非首例。2011年12月,证监会宣布对杨冶山涉嫌交易漳泽电力行为立案,杨冶山时任中信证券研究部质量总监、电力行业首席分析师,兼任漳泽电力独董。监管调查显示,2011年4月,杨治山在知晓内幕消息后借用他人账户买入漳泽电力,涉及金额约1500万元,杨治山最终因涉嫌内幕交易犯罪被移送公安机关查处。

  同样在2011年,南方航空独董林光宇因涉嫌内幕交易,被香港证监会提出刑事起诉。2012年6月,华工科技独董骆晓鸣也因涉嫌内幕交易被证监会立案调查,2014年8月武汉中级人民法院认定骆晓鸣犯内幕交易罪并做出了判罚。

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